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一、總體情況
對(duì)于進(jìn)口國(guó)外技術(shù)，首先需要到商務(wù)部門(mén)進(jìn)行審批，辦理合同登記；然后在支付環(huán)節(jié)，要先在銀行開(kāi)立外匯賬戶，若分次付款的，每一筆付款都需要向銀行備案登記，開(kāi)戶及付款備案登記均需提供多項(xiàng)資料原件、復(fù)印件等，而且不同銀行處理流程和材料也不盡相同，有些銀行在審核過(guò)程中由于對(duì)專利交易業(yè)務(wù)不熟悉，還要再追加各種佐證材料。此外，如果符合稅收優(yōu)惠政策，要享受相關(guān)政策，還要去稅務(wù)部門(mén)備案登記。
二、現(xiàn)行監(jiān)管政策匯總
主要管理規(guī)定：《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院頒布）、《中國(guó)禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》、《中國(guó)禁止出口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》。
技術(shù)進(jìn)（出）口交易類(lèi)型：專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。
技術(shù)進(jìn)（出）口項(xiàng)目主要涉及兩方面的監(jiān)管：
（1）商務(wù)主管部門(mén)對(duì)進(jìn)（出）口項(xiàng)目本身的監(jiān)管
（2）外匯主管部門(mén)對(duì)付匯環(huán)節(jié)的監(jiān)管
下面分別展開(kāi)論述：
1、商務(wù)主管部門(mén)技術(shù)進(jìn)（出）口管理
1.1 管理分類(lèi)
根據(jù)技術(shù)的先進(jìn)程度、市場(chǎng)需求程度的不同，商務(wù)主管部門(mén)將技術(shù)分為三類(lèi)：禁止進(jìn)（出）口的技術(shù)、限制進(jìn)（出）口的技術(shù)和自由進(jìn)（出）口的技術(shù)。三者在進(jìn)（出）口監(jiān)管方式上存在以下差異：
類(lèi)別 | 監(jiān)管要求 |
禁止進(jìn)口技術(shù) | 不得進(jìn)（出）口 |
限制進(jìn)口技術(shù) | 需向商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)取得《技術(shù)進(jìn)（出）口許可證》 |
自由進(jìn)口技術(shù) | 需向商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)進(jìn)（出）口合同登記 |
關(guān)于擬收購(gòu)的技術(shù)具體屬于禁止類(lèi)、限制類(lèi)還是自由類(lèi)的問(wèn)題，《中國(guó)禁止進(jìn)口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》、《中國(guó)禁止出口限制進(jìn)口技術(shù)目錄》（下稱“《目錄》”）已經(jīng)將禁止類(lèi)以及限制類(lèi)技術(shù)分別列出；未列入《目錄》的技術(shù)，即為自由進(jìn)（出）口的技術(shù)。
1.2 審批流程
限制進(jìn)（出）口的技術(shù) | 自由進(jìn)（出）口的技術(shù) | |
負(fù)責(zé)部門(mén) | 商務(wù)部或海南省商務(wù)廳 | 海南省商務(wù)廳 |
辦理流程 | 1.向商務(wù)主管部門(mén)提交技術(shù)進(jìn)口申請(qǐng)； 2.經(jīng)審核通過(guò)后，商務(wù)主管部門(mén)發(fā)給技術(shù)進(jìn)口許可意向書(shū)； 3.進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者取得技術(shù)進(jìn)口許可意向書(shū)后，對(duì)外簽訂技術(shù)進(jìn)口合同； 4.簽訂合同后，向商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)技術(shù)進(jìn)口許可證。 屬于國(guó)家秘密技術(shù)的限制出口技術(shù)，在履行許可手續(xù)之前，應(yīng)先按照《國(guó)家秘密技術(shù)出口審查規(guī)定》辦理保密審查手續(xù)，并持相關(guān)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《國(guó)家秘密技術(shù)出口保密審查批準(zhǔn)書(shū)》辦理限制技術(shù)出口手續(xù) | 1、受理：申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式，審查通過(guò)后在行政審批系統(tǒng)進(jìn)行受理。 2、審核：對(duì)材料進(jìn)行技術(shù)審核，審核通過(guò)后進(jìn)入審批環(huán)節(jié)。 3、審批：對(duì)受理，技術(shù)審核等過(guò)程進(jìn)行核準(zhǔn)，再進(jìn)行審批。 4、辦結(jié)：窗口根據(jù)審批意見(jiàn)，對(duì)辦件進(jìn)行予以辦結(jié)和不予辦結(jié)。 5、特殊程序：如專家評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)踏勘、聽(tīng)證、公示公告、以及上報(bào)部門(mén)處理所需要的時(shí)限不計(jì)入事項(xiàng)辦理承諾時(shí)限； 6、業(yè)務(wù)事項(xiàng)審批辦結(jié)后，10個(gè)工作日內(nèi)完成制證，并通知申請(qǐng)人領(lǐng)取證照； 7、涉及到交費(fèi)的事項(xiàng)，項(xiàng)目業(yè)主需要交費(fèi)后再領(lǐng)取結(jié)果證照。
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登記/許可對(duì)合同效力的影響 | 技術(shù)進(jìn)口合同自技術(shù)進(jìn)口許可證頒發(fā)之日起生效。 | 合同自成立之日起生效，不以登記為生效要件。技術(shù)進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在合同生效后60天內(nèi)辦理合同登記手續(xù)，支付方式為提成的合同除外。 |
提交文件 | 1.《中國(guó)限制進(jìn)（出）口技術(shù)申請(qǐng)書(shū)》； 2.擬進(jìn)（出）口技術(shù)的詳細(xì)說(shuō)明 3.技術(shù)進(jìn)（出）口合同正副本； 4.領(lǐng)證人員有效身份證明原件、復(fù)印件； 5.進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)者公函原件； 6.進(jìn)出口企業(yè)資格證書(shū)或備案登記表； 7.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本復(fù)印件。 | 1.技術(shù)進(jìn)（出）口合同登記的申請(qǐng)書(shū)； 2.技術(shù)進(jìn)（出）口合同申請(qǐng)表； 3.技術(shù)進(jìn)（出）口合同數(shù)據(jù)表； 4.技術(shù)進(jìn)（出）口合同副本（外文合同必須附中文翻譯版本）（復(fù)印件）； 5.簽約雙方法律地位的證明文件（復(fù)印件）； 6.企業(yè)立項(xiàng)文件復(fù)印件或項(xiàng)目單位說(shuō)明報(bào)告； 7.對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記表（復(fù)印件）； 8.外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)或外商投資企業(yè)設(shè)立、變更備案回執(zhí)； 9.單位介紹信或委托書(shū)及經(jīng)辦人身份證復(fù)印件 |
辦理時(shí)限 | 約40個(gè)工作日 | 2個(gè)工作日 |
辦理結(jié)果 | 申請(qǐng)人取得技術(shù)進(jìn)（出）口許可證或者技術(shù)進(jìn)（出）口合同登記證，辦理外匯、銀行、稅務(wù)、海關(guān)等相關(guān)手續(xù)。 | |
2、外匯主管部門(mén)外匯管理
2.1 技術(shù)進(jìn)（出）口項(xiàng)目的付匯一般屬于經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下，經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下的外匯支付，需符合以下條件：
1）已在銀行開(kāi)立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶；
2）外匯支出具有真實(shí)、合法的交易基礎(chǔ)；
3）提交符合法律、法規(guī)規(guī)定的文件；
4）完成于稅務(wù)主管部門(mén)處的稅務(wù)備案。
在付匯銀行的選擇上，在條件允許的情況下，盡可能選擇大型國(guó)有銀行位于我國(guó)主要城市的分行、支行辦理付匯。
2.2 外匯主管部門(mén)
辦理流程 | 1.在外管局辦理機(jī)構(gòu)基本信息登記； 2.在銀行開(kāi)立經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶； 3.由銀行進(jìn)行交易真實(shí)性審核，審核通過(guò)后，辦理付匯。 |
辦理機(jī)構(gòu) | 1.外管局； 2.能夠辦理外匯支付業(yè)務(wù)的銀行。 |
辦理時(shí)間 | 因銀行的業(yè)務(wù)熟練度、收購(gòu)金額不同，辦理時(shí)間上存在較大差異。 |
提交文件 | 1.技術(shù)進(jìn)口合同（以及其他相關(guān)交易合同）； 2.發(fā)票（支付通知）； 3.銀行要求的其他文件。 |
