專家簡介：賀小勇，華東政法大學(xué)國際金融法律學(xué)院院長、自貿(mào)區(qū)法律研究院常務(wù)副院長，海南自貿(mào)港建設(shè)咨詢專家委員會委員。

2020年8月28日，由海南省地方金融監(jiān)督管理局和海南省知識產(chǎn)權(quán)局指導(dǎo)，海南國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心主辦的“規(guī)范探索知識產(chǎn)權(quán)證券化研討會”在海南?？谂e辦。以下是賀小勇專家在研討會上的演講內(nèi)容：

今天給大家匯報(bào)的內(nèi)容是法治引領(lǐng)海南國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè)與發(fā)展，將從三個(gè)方面來闡述：一是海南國知中心的定位，我們認(rèn)為海南國知中心的建設(shè)和發(fā)展是落實(shí)國家戰(zhàn)略的重要舉措，而非簡單的企業(yè)戰(zhàn)略或是海南地方戰(zhàn)略的落實(shí)；二是海南國知中心建設(shè)所涉基礎(chǔ)制度的創(chuàng)新；三是海南國知中心發(fā)展法治路徑的安排。

為什么說海南國知中心是落實(shí)國家戰(zhàn)略重大舉措？可以從三個(gè)角度來看海南國知中心的定位問題。首先，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化遭遇了逆風(fēng)和回頭浪，與此同時(shí)，第三次經(jīng)濟(jì)全球化的曙光，也就是數(shù)字貿(mào)易的規(guī)則開始出現(xiàn)，而海南國知中心實(shí)際上是把握第三次經(jīng)濟(jì)全球化的重要抓手。

從經(jīng)濟(jì)全球化的角度來看，第一次經(jīng)濟(jì)全球化的載體是貨物貿(mào)易或者叫商品貿(mào)易，其法律規(guī)則是以第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后關(guān)貿(mào)總協(xié)定的簽訂，并延續(xù)到1995年WTO的成立；第二次經(jīng)濟(jì)全球化的載體是貨幣，主要標(biāo)志是1972年IMF協(xié)定的修訂，由固定匯率變成浮動匯率、美元與黃金脫鉤；國家之間簽署保護(hù)投資的雙邊投資協(xié)定。從此，全球金融投資開始走向自由化的道路。

關(guān)于第三次經(jīng)濟(jì)全球化的載體，學(xué)界認(rèn)為應(yīng)該是數(shù)字貿(mào)易的自由化，它的法律規(guī)則叫Digital Trade。數(shù)字貿(mào)易有兩大核心要點(diǎn)，一個(gè)是跨境服務(wù)貿(mào)易，二是無形資產(chǎn)交易，知識產(chǎn)權(quán)是無形資產(chǎn)的典型代表。無形資產(chǎn)交易的多數(shù)都可以通過數(shù)字貿(mào)易，而《海南自貿(mào)港總體建設(shè)方案》把建設(shè)國際知識產(chǎn)權(quán)交易所這一任務(wù)歸入跨境服務(wù)貿(mào)易板塊。由此可見，建立國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心實(shí)質(zhì)是我國把握第三次經(jīng)濟(jì)全球化的重要抓手。

其次，海南國知中心是統(tǒng)籌國內(nèi)、國際兩個(gè)市場的重要手段。國際層面而言，可以看出雖然我國已經(jīng)是一個(gè)貿(mào)易大國，但是在很多地方特別是在高科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域仍然存在短板，有可能被技術(shù)居于領(lǐng)先地位的美國“卡脖子”。我國提出2025計(jì)劃之后，美國發(fā)動了中美貿(mào)易戰(zhàn)。雙方第一輪較量時(shí)，美國對于中國征稅的基本都是涉及高科技的產(chǎn)品、涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，而中國對于美國征稅的都是干果、堅(jiān)果、豬肉等農(nóng)副產(chǎn)品，不了解中美真實(shí)情況下，可能會以為中國是一個(gè)科技大國，美國是一個(gè)農(nóng)業(yè)大國。

實(shí)際并非如此。中美貿(mào)易戰(zhàn)絕非簡單的貿(mào)易爭端問題，美國的真實(shí)意圖是通過稅收政策實(shí)現(xiàn)對我國高新科技產(chǎn)業(yè)國際化發(fā)展的打壓，將我國的高新科技發(fā)展扼殺在萌芽當(dāng)中。堅(jiān)持2025計(jì)劃符合有關(guān)國家自主發(fā)展經(jīng)濟(jì)的主權(quán)原則，結(jié)合中美貿(mào)易戰(zhàn)的背景，其中知識產(chǎn)權(quán)的重要性是不言而喻的。

再看國內(nèi)層面。國際貿(mào)易中，美國在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域是順差，只是貨物貿(mào)易是逆差，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域更是一家獨(dú)大，歐盟的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)貿(mào)易占GDP的比例達(dá)38%。對比相關(guān)數(shù)據(jù)，我國知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易當(dāng)中無論國際貿(mào)易還是國內(nèi)GDP中占比均不高。我們一直以來主要強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，但從實(shí)際市場參與主體來看，其他一些關(guān)鍵的環(huán)節(jié)包括知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用、轉(zhuǎn)化當(dāng)中可能也存在比較大的問題。我國已是數(shù)量排名第一的知識產(chǎn)權(quán)大國，但是轉(zhuǎn)化率仍處于較低水平，因此統(tǒng)籌國際國內(nèi)大市場的角度來看也需要海南國知中心這樣的平臺載體。

最后，海南國知中心的建設(shè)與發(fā)展是海南自由貿(mào)易港建設(shè)的特色需要。優(yōu)勢層面，海南自由貿(mào)易港建設(shè)，其實(shí)已經(jīng)到了分秒必爭的時(shí)刻。比如上海自貿(mào)區(qū)的臨港新片區(qū)，雖叫特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)，但實(shí)質(zhì)是未被命名的自由貿(mào)易港的自由貿(mào)易港。臨港新片區(qū)將海南自貿(mào)港總體方案進(jìn)行分解逐條比對，找出與海南自貿(mào)港的目標(biāo)和制度差異并力求匹配，不求其名而求其實(shí)。綜合考慮上海本身在產(chǎn)業(yè)、金融等等領(lǐng)域的固有優(yōu)勢，對于海南來說，不僅面臨國際競爭，實(shí)際上國內(nèi)競爭也很激烈。

因此，海南應(yīng)找出上海、深圳尚未涉足的領(lǐng)域先行先試，做到“人無我有”。海南自貿(mào)港建設(shè)多個(gè)品類的交易場所，目前知識產(chǎn)權(quán)交易所有望做出自己的特色，其他品類如期貨交易所、金融期貨交易所、能源交易所、證券交易所等，不管海南選擇哪一品類都很難趕上上海、深圳。因此，海南在自貿(mào)港要素市場建設(shè)時(shí)一定要找準(zhǔn)特色。

海南自由貿(mào)易港重點(diǎn)發(fā)展的核心產(chǎn)業(yè)，包括現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)和國際旅游業(yè)，這三大產(chǎn)業(yè)中有兩個(gè)都跟知識產(chǎn)權(quán)緊密相連，從這個(gè)角度來看，海南應(yīng)該有建立國際知識產(chǎn)權(quán)交易場所的緊迫感與現(xiàn)實(shí)需要。目前企業(yè)界在積極推進(jìn)，體現(xiàn)出了企業(yè)界報(bào)效國家戰(zhàn)略的家國情懷。實(shí)際上此事應(yīng)當(dāng)由政府來主導(dǎo)推動，因?yàn)樯婕皣抑卮髴?zhàn)略，政府責(zé)無旁貸，現(xiàn)在企業(yè)非常積極，政府應(yīng)該更加積極主動。

第二方面是海南國知中心業(yè)務(wù)所涉及的基本制度要有創(chuàng)新?？倳浽?jīng)指出，海南自由貿(mào)易港重要的是制度的集成創(chuàng)新。這一點(diǎn)在國知中心建設(shè)中體現(xiàn)得特別明顯，它不僅僅是涉及某一板塊制度的問題，而是涉及整個(gè)系統(tǒng)流程的制度問題。

首先，發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)交易需要一個(gè)專業(yè)的交易場所，而交易場所受到2011年、2012年相關(guān)政策的嚴(yán)格限制。相關(guān)政策出臺距今已經(jīng)近十年，對于海南國知中心建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)證券化的探索來說這個(gè)限制是否一定必要，需要充分論證研究。對于背負(fù)全面深化改革開放任務(wù)的自由貿(mào)易港來說，很多事情不能一刀切，在交易場所的審批和監(jiān)管問題上當(dāng)然也不能一刀切。

第二，關(guān)于稅收支持，依托自由貿(mào)易港，應(yīng)建立起具有國際競爭力的稅收支持，而不能只是局限在國內(nèi)現(xiàn)有制度框架。

第三，金融匯兌的便利化，如由事前審批轉(zhuǎn)為事中事后監(jiān)管核查；知識產(chǎn)權(quán)爭議解決等一系列的都要系統(tǒng)設(shè)計(jì)，缺一不可。最后一個(gè)方面就是發(fā)展的法治路徑。此前在《中國(海南)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》當(dāng)中提出的是建立國際知識產(chǎn)權(quán)交易中心，到今年出臺的《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》當(dāng)中提出建立國際知識產(chǎn)權(quán)交易所。這是《中國(海南)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》提到的所有交易場所當(dāng)中唯一提升到交易所層次的，充分表明了國家對于海南的規(guī)劃定位。

第四，具體路徑上，第一，知識產(chǎn)權(quán)證券化確實(shí)比較復(fù)雜，知識產(chǎn)權(quán)交易本身也比較復(fù)雜，所以在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)上需要從簡單到復(fù)雜。第二，需要建立一些與國際慣例相接軌的一些制度，比如說會員、交易、稅負(fù)、清算、交割、投資者權(quán)益保護(hù)等等。第三，大力呼吁在海南自由貿(mào)易港法當(dāng)中專門設(shè)立一個(gè)條款，條款主要涉及知識產(chǎn)權(quán)證券化和國際知識產(chǎn)權(quán)交易所的定位。這樣通過全國人大的立法程序，知識產(chǎn)權(quán)證券化、海南國際知識產(chǎn)權(quán)交易所的定位就能夠與證券法中有關(guān)交易所的定位起到同等法律效力。最后主要是風(fēng)險(xiǎn)防范，由于時(shí)間關(guān)系不多講了。謝謝大家！