知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易按照不同的維度和切入點(diǎn)可以分為不同的類型。本文聚焦于闡述知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的生態(tài)體系，因此從知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易所涉及的環(huán)節(jié)和場(chǎng)所，嘗試將交易模式分為四種：直接交易、代理交易、平臺(tái)交易和金融交易。

直接交易

（一）直接交易概述

知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接交易是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人或有權(quán)處置人將所有權(quán)或使用權(quán)不借助于第三方的撮合或代理行為直接達(dá)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的模式。直接交易是最傳統(tǒng)的交易模式，其中交易雙方點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的直接完成磋商、協(xié)議簽訂和交割等所有相關(guān)工作。

需要厘清的一點(diǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接交易并非完全獨(dú)立的完成所有，交易雙方同樣可以聘請(qǐng)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)入到交易環(huán)節(jié)，例如由律師提供法律意見，會(huì)計(jì)師提供財(cái)務(wù)審計(jì)、無形資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)估值服務(wù)等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接交易主要包括3種類型：知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、出資。直接交易模式的優(yōu)勢(shì)是沒有中間任何環(huán)節(jié)，交易雙方直接根據(jù)交易環(huán)境、彼此需求、交易意愿等方面因素，展開交易談判，直至交割完成交易。

（二）直接交易模式一：知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓

知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓指的是所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人或有權(quán)處置人將知識(shí)產(chǎn)權(quán)按協(xié)商確定的價(jià)格或貨幣等價(jià)條件，按照符合法律規(guī)定的形式轉(zhuǎn)讓給買方，買方支付對(duì)價(jià)或履行貨幣等價(jià)條件以換取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易行為。買方在雙方完成交割以后獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，成為交易標(biāo)的的權(quán)利人。

（三）直接交易模式二：知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可

站在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的角度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人或有權(quán)處置人在保留所有權(quán)的前提下，出讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、使用權(quán)利，被許可人支付對(duì)價(jià)的交易行為。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可交易中，涉及的核心主體是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可人和被許可人。就主體的類型而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可人與被許可人，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓交易中的賣方和買方基本相同。

（四）直接交易模式三：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資入股

知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資入股是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人將能夠依法轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)或者使用權(quán)作價(jià)，投入標(biāo)的企業(yè)成為企業(yè)股東并換取相應(yīng)股權(quán)的一種出資入股方式。目標(biāo)企業(yè)可以是公司、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)或其他性質(zhì)的企業(yè)。顯然從交易的角度，這是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)或使用權(quán)換標(biāo)的企業(yè)股權(quán)的交易活動(dòng)。

代理交易

（一）代理交易概述

按照通常的民法規(guī)則，代理可以分為委托代理、法定代理兩大類，在中國(guó)民法通則中另外還有一類指定代理，實(shí)際上也屬于法定代理的一個(gè)分支。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易而言，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人同樣包括限制民事行為能力人，所以基于法定代理，例如法定監(jiān)護(hù)人同樣可以代為交易。

代理人必須嚴(yán)格在委托方的代理權(quán)限內(nèi)從事代理交易活動(dòng)。

代理人除法律規(guī)定需要滿足特定資質(zhì)條件之外，具備獨(dú)立民事行為能力的自然人、法人、非法人組織都可以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的代理人。然而由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)屬于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，無償或非營(yíng)利的代理人為少數(shù)。因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)中，代理人主要由自然人或企業(yè)法人組織構(gòu)成。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易代理人

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中，代理人的作用不可或缺。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易代理人可以提供供需匹配的機(jī)會(huì)，可以降低交易雙方的信息不對(duì)稱，可以較低交易成本，可以起到潤(rùn)滑和緩沖的作用。

（三）代理交易的一般類型

代理交易按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)有不同的類型。例如按照代理人是否用自己的名義從事代理活動(dòng)，可以分為顯名代理和匿名代理。按照代理權(quán)限范圍大小不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理交易可以分為撮合代理和托管代理。

（四）代理交易的特殊類型

知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人委托第三方借助行政或司法維權(quán)手段，與涉嫌侵權(quán)人達(dá)成事后的交易，謀取商業(yè)利益的活動(dòng)。

金融交易

金融市場(chǎng)的發(fā)展同樣也給知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易引入了新的金融工具，從而為知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易創(chuàng)造了新的交易模式。主要的帶有金融屬性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托概念

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托是信托業(yè)務(wù)的一個(gè)業(yè)務(wù)分支。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人或有權(quán)處置人將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)以符合法律規(guī)定的信托形式委托給受托人，受托人按照委托人設(shè)立信托時(shí)的意愿或指示對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理或處置的行為，以達(dá)到為委托人或受益人獲取收益或者實(shí)現(xiàn)其他的特定目的。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的價(jià)值

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托對(duì)權(quán)利人具有重要的運(yùn)用和商業(yè)化價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托可以使權(quán)利人獲得可觀的收益，已經(jīng)成為一種科技型企業(yè)的一種重要融資手段，專業(yè)化團(tuán)隊(duì)有助于提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的效率。由于信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，設(shè)立信托計(jì)劃后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)具備了獨(dú)立的地位，有助于保護(hù)資產(chǎn)的安全。在一般情況下，委托人、受托人和受益人的主體信用情況和一般債務(wù)也與被信托的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間具有獨(dú)立性

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資概述

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人以合法擁有的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等合乎規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)經(jīng)評(píng)估作為質(zhì)押物從銀行獲得貸款的一種融資方式。

如果按照信用程度劃分，銀行貸款如上圖所示可以分為不同的種類，包括信用貸款，擔(dān)保貸款和票據(jù)貼現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款屬于權(quán)利質(zhì)押貸款的一種。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的價(jià)值

知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資是依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)無形財(cái)產(chǎn)的特性，其內(nèi)含的經(jīng)濟(jì)價(jià)值通過質(zhì)押融資的方式，把創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成本以及未來將會(huì)產(chǎn)生的收益，作為擔(dān)保手段，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值流動(dòng)和貨幣變現(xiàn)。從而提升了知識(shí)產(chǎn)權(quán)貨幣化的效率。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的業(yè)務(wù)模式

純知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款是指只用知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為擔(dān)保，金融機(jī)構(gòu)向借款人發(fā)放的貸款的融資活動(dòng)。在這個(gè)模式中，銀行根據(jù)獨(dú)立第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估價(jià)值，并結(jié)合企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況，確定貸款金額和期限。在借款人完成還本付息后銀行解除知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化

知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化就是利用資產(chǎn)證券化的金融工具為權(quán)利人利用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)發(fā)行債券融資的交易活動(dòng)。作為底層資產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一般是指專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等。這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)是可以明確識(shí)別并轉(zhuǎn)移的。例如有些不能識(shí)別或不能轉(zhuǎn)移的商業(yè)秘密就不適合作為發(fā)行債券的底層資產(chǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不但包括所有權(quán)，同樣也包括使用權(quán)，通常是指獨(dú)占許可使用權(quán)。

平臺(tái)交易

（一）平臺(tái)交易概述

所謂平臺(tái)交易是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易雙方借助于有效管理并便于促成和保障交易的集中交易場(chǎng)所達(dá)成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)也可以理解為源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，并在此基礎(chǔ)上針對(duì)交易流程、配套服務(wù)和衍生業(yè)務(wù)等做了進(jìn)一步擴(kuò)展。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)并不是簡(jiǎn)單的交易市場(chǎng)，而是一個(gè)功能更為豐富的推動(dòng)和保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易發(fā)生的組織機(jī)構(gòu)及其管理的場(chǎng)所。

（二）交易平臺(tái)的類型

按照交易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型的不同，可以分為專利交易平臺(tái)、版權(quán)交易平臺(tái)、商標(biāo)交易平臺(tái)等。

按照交易的整合程度不同可以分為，單一業(yè)務(wù)交易平臺(tái)或綜合性交易平臺(tái)。

按照是否有自營(yíng)業(yè)務(wù)以及開放程度，可以分為純中介交易平臺(tái)，中介與自營(yíng)結(jié)合平臺(tái)，純自營(yíng)平臺(tái)。

（三）典型的平臺(tái)交易模式

1.撮合交易

這種交易模式，就類似于一個(gè)轉(zhuǎn)色專業(yè)化市場(chǎng)，主營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)業(yè)務(wù)，從而吸引知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易買賣雙方或其代理人參與到平臺(tái)交易，降低信息搜尋、匹配的時(shí)間成本，提高了交易安全性。

2.拍賣交易

拍賣交易是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人或有權(quán)處置人將自己擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以掛牌出售或公開競(jìng)價(jià)拍賣方式與受讓方進(jìn)行的交易行為。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)外包協(xié)作

知識(shí)產(chǎn)權(quán)外包通常包括三種模式。一種技術(shù)外包開發(fā)，不涉及專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申報(bào)，受托方只要將全部開發(fā)成果以及文檔資料移交給委托方就可以；另外一種是受托方需要完成技術(shù)開發(fā)和專利等相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)文件等撰寫或提交；最后一種模式是受托方根據(jù)委托方的指示，完成專利方案、文件撰寫或提交。

4.專利池交易

專利池有典型的兩種類型。一種是營(yíng)利型專利池。另外一種是防御型專利池。