專家簡介：賀小勇，華東政法大學國際金融法律學院院長、自貿(mào)區(qū)法律研究院常務副院長，海南自貿(mào)港建設咨詢專家委員會委員。
2020年8月28日，由海南省地方金融監(jiān)督管理局和海南省知識產(chǎn)權局指導，海南國際知識產(chǎn)權交易中心主辦的“規(guī)范探索知識產(chǎn)權證券化研討會”在海南海口舉辦。以下是賀小勇專家在研討會上的演講內(nèi)容：
法治引領海南國際知識產(chǎn)權交易中心建設與發(fā)展
今天給大家匯報的內(nèi)容是法治引領海南國際知識產(chǎn)權交易中心建設與發(fā)展，將從三個方面來闡述：一是海南國知中心的定位，我們認為海南國知中心的建設和發(fā)展是落實國家戰(zhàn)略的重要舉措，而非簡單的企業(yè)戰(zhàn)略或是海南地方戰(zhàn)略的落實；二是海南國知中心建設所涉基礎制度的創(chuàng)新；三是海南國知中心發(fā)展法治路徑的安排。為什么說海南國知中心是落實國家戰(zhàn)略重大舉措？可以從三個角度來看海南國知中心的定位問題。首先，當前經(jīng)濟全球化遭遇了逆風和回頭浪，與此同時，第三次經(jīng)濟全球化的曙光，也就是數(shù)字貿(mào)易的規(guī)則開始出現(xiàn)，而海南國知中心實際上是把握第三次經(jīng)濟全球化的重要抓手。從經(jīng)濟全球化的角度來看，第一次經(jīng)濟全球化的載體是貨物貿(mào)易或者叫商品貿(mào)易，其法律規(guī)則是以第二次世界大戰(zhàn)結束之后關貿(mào)總協(xié)定的簽訂，并延續(xù)到1995年WTO的成立；第二次經(jīng)濟全球化的載體是貨幣，主要標志是1972年IMF協(xié)定的修訂，由固定匯率變成浮動匯率、美元與黃金脫鉤；國家之間簽署保護投資的雙邊投資協(xié)定。從此，全球金融投資開始走向自由化的道路。關于第三次經(jīng)濟全球化的載體，學界認為應該是數(shù)字貿(mào)易的自由化，它的法律規(guī)則叫Digital Trade。數(shù)字貿(mào)易有兩大核心要點，一個是跨境服務貿(mào)易，二是無形資產(chǎn)交易，知識產(chǎn)權是無形資產(chǎn)的典型代表。無形資產(chǎn)交易的多數(shù)都可以通過數(shù)字貿(mào)易，而《海南自貿(mào)港總體建設方案》把建設國際知識產(chǎn)權交易所這一任務歸入跨境服務貿(mào)易板塊。由此可見，建立國際知識產(chǎn)權交易中心實質(zhì)是我國把握第三次經(jīng)濟全球化的重要抓手。其次，海南國知中心是統(tǒng)籌國內(nèi)、國際兩個市場的重要手段。國際層面而言，可以看出雖然我國已經(jīng)是一個貿(mào)易大國，但是在很多地方特別是在高科技產(chǎn)業(yè)領域仍然存在短板，有可能被技術居于領先地位的美國“卡脖子”。我國提出2025計劃之后，美國發(fā)動了中美貿(mào)易戰(zhàn)。雙方第一輪較量時，美國對于中國征稅的基本都是涉及高科技的產(chǎn)品、涉及知識產(chǎn)權的產(chǎn)品，而中國對于美國征稅的都是干果、堅果、豬肉等農(nóng)副產(chǎn)品，不了解中美真實情況下，可能會以為中國是一個科技大國，美國是一個農(nóng)業(yè)大國。實際并非如此。中美貿(mào)易戰(zhàn)絕非簡單的貿(mào)易爭端問題，美國的真實意圖是通過稅收政策實現(xiàn)對我國高新科技產(chǎn)業(yè)國際化發(fā)展的打壓，將我國的高新科技發(fā)展扼殺在萌芽當中。堅持2025計劃符合有關國家自主發(fā)展經(jīng)濟的主權原則，結合中美貿(mào)易戰(zhàn)的背景，其中知識產(chǎn)權的重要性是不言而喻的。再看國內(nèi)層面。國際貿(mào)易中，美國在服務貿(mào)易領域是順差，只是貨物貿(mào)易是逆差，知識產(chǎn)權領域更是一家獨大，歐盟的知識產(chǎn)權相關貿(mào)易占GDP的比例達38%。對比相關數(shù)據(jù)，我國知識產(chǎn)權貿(mào)易當中無論國際貿(mào)易還是國內(nèi)GDP中占比均不高。我們一直以來主要強調(diào)知識產(chǎn)權的保護，但從實際市場參與主體來看，其他一些關鍵的環(huán)節(jié)包括知識產(chǎn)權的運用、轉化當中可能也存在比較大的問題。我國已是數(shù)量排名第一的知識產(chǎn)權大國，但是轉化率仍處于較低水平，因此統(tǒng)籌國際國內(nèi)大市場的角度來看也需要海南國知中心這樣的平臺載體。最后，海南國知中心的建設與發(fā)展是海南自由貿(mào)易港建設的特色需要。優(yōu)勢層面，海南自由貿(mào)易港建設，其實已經(jīng)到了分秒必爭的時刻。比如上海自貿(mào)區(qū)的臨港新片區(qū)，雖叫特殊經(jīng)濟功能區(qū)，但實質(zhì)是未被命名的自由貿(mào)易港的自由貿(mào)易港。臨港新片區(qū)將海南自貿(mào)港總體方案進行分解逐條比對，找出與海南自貿(mào)港的目標和制度差異并力求匹配，不求其名而求其實。綜合考慮上海本身在產(chǎn)業(yè)、金融等等領域的固有優(yōu)勢，對于海南來說，不僅面臨國際競爭，實際上國內(nèi)競爭也很激烈。因此，海南應找出上海、深圳尚未涉足的領域先行先試，做到“人無我有”。海南自貿(mào)港建設多個品類的交易場所，目前知識產(chǎn)權交易所有望做出自己的特色，其他品類如期貨交易所、金融期貨交易所、能源交易所、證券交易所等，不管海南選擇哪一品類都很難趕上上海、深圳。因此，海南在自貿(mào)港要素市場建設時一定要找準特色。海南自由貿(mào)易港重點發(fā)展的核心產(chǎn)業(yè)，包括現(xiàn)代服務業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)和國際旅游業(yè)，這三大產(chǎn)業(yè)中有兩個都跟知識產(chǎn)權緊密相連，從這個角度來看，海南應該有建立國際知識產(chǎn)權交易場所的緊迫感與現(xiàn)實需要。目前企業(yè)界在積極推進，體現(xiàn)出了企業(yè)界報效國家戰(zhàn)略的家國情懷。實際上此事應當由政府來主導推動，因為涉及國家重大戰(zhàn)略，政府責無旁貸，現(xiàn)在企業(yè)非常積極，政府應該更加積極主動。第二方面是海南國知中心業(yè)務所涉及的基本制度要有創(chuàng)新。總書記曾經(jīng)指出，海南自由貿(mào)易港重要的是制度的集成創(chuàng)新。這一點在國知中心建設中體現(xiàn)得特別明顯，它不僅僅是涉及某一板塊制度的問題，而是涉及整個系統(tǒng)流程的制度問題。首先，發(fā)展知識產(chǎn)權交易需要一個專業(yè)的交易場所，而交易場所受到2011年、2012年相關政策的嚴格限制。相關政策出臺距今已經(jīng)近十年，對于海南國知中心建設和知識產(chǎn)權證券化的探索來說這個限制是否一定必要，需要充分論證研究。對于背負全面深化改革開放任務的自由貿(mào)易港來說，很多事情不能一刀切，在交易場所的審批和監(jiān)管問題上當然也不能一刀切。第二，關于稅收支持，依托自由貿(mào)易港，應建立起具有國際競爭力的稅收支持，而不能只是局限在國內(nèi)現(xiàn)有制度框架。第三，金融匯兌的便利化，如由事前審批轉為事中事后監(jiān)管核查；知識產(chǎn)權爭議解決等一系列的都要系統(tǒng)設計，缺一不可。最后一個方面就是發(fā)展的法治路徑。此前在《中國(海南)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》當中提出的是建立國際知識產(chǎn)權交易中心，到今年出臺的《海南自由貿(mào)易港建設總體方案》當中提出建立國際知識產(chǎn)權交易所。這是《中國(海南)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》提到的所有交易場所當中唯一提升到交易所層次的，充分表明了國家對于海南的規(guī)劃定位。具體路徑上，第一，知識產(chǎn)權證券化確實比較復雜，知識產(chǎn)權交易本身也比較復雜，所以在產(chǎn)品的設計上需要從簡單到復雜。第二，需要建立一些與國際慣例相接軌的一些制度，比如說會員、交易、稅負、清算、交割、投資者權益保護等等。第三，大力呼吁在海南自由貿(mào)易港法當中專門設立一個條款，條款主要涉及知識產(chǎn)權證券化和國際知識產(chǎn)權交易所的定位。這樣通過全國人大的立法程序，知識產(chǎn)權證券化、海南國際知識產(chǎn)權交易所的定位就能夠與證券法中有關交易所的定位起到同等法律效力。最后主要是風險防范，由于時間關系不多講了。謝謝大家！
